江苏省证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率

2、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化 B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C．关联交易往往使中小投资者利益受损

D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

3、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 4、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券 B．要式证券 C．证权证券 D．有价证券 5、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。 A．绝对估值 B．资产价值 C．相对估值

D．风险中性定价

6、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A．单个股票 B．一揽子股票 C．股票价格指数 D．定期存款单

7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股

份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．20% C．25% D．30%

8、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型

9、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势 10、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10%

11、市盈率的计算公式为__。 A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格 12、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．威廉·夏普

13、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

14、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。 A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险 15、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100 C．150 D．200 16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．2 B．3 C．4 D．5

17、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型

18、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。 A．政府证券 B．金融证券 C．公司证券 D．个人证券

19、LIBOR是指__。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率

20、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券

C．货币证券 D．凭证证券

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、证券交易所具有的特征是__。 A．有固定的交易场所和交易时间 B．投资者直接进入交易所买卖证券

C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

22、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。 A．自有资本 B．营运资金

C．受托投资资金 D．清算资金

23、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。 A．结算以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算

24、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。 A．60周岁以内注册会计师不少于20人 B．上年度业务收入不低于800万 C．依法成立3年以上

D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

25、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。 A．投资者法人化 B．证券市场一体化 C．金融机构混业化

D．交易所重组及公司化

26、现代股份制公司主要采取__形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．合伙制公司

27、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St

表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。 A．EVt=0(St≤x) B．EVt=0(St≥x)

C．EVt=(x-St)m(St≤x) D．EVt=(St-x)m(St＞x)

28、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

29、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。 A．审定总经理提出的工作计划

B．审议和通过理事会、总经理的工作报告 C．制定和修改证券交易所章程 D．选举和罢免会员理事

30、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。 A．证券承销与经纪业务 B．资产管理业务 C．自营性买卖 D．投资咨询业务

31、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。 A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

32、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

33、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。 A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定行业公约，促进公平竞争 34、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。 A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B．执行会员大会的决议 C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则

35、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权