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基于协同创新理论的产业技术创新战略联盟伙伴选择研究

2021-09-03 来源:华佗健康网
第26卷总第156期 zuI 牛Iz月 弟廿朋 基于协同创新理论的产业技术 创新战略联盟伙伴选择研究 林雨洁谢富纪 (上海交通大学安泰经济与管理学院。上海200052) 摘要:协同创新环境下的产业技术创新战略联盟是政、产、学、研、用深入融合的一种技术创新合作组织,合理有 效的选择合作伙伴是产业联盟构建的起点和成功的关键点。从协同创新理论视角对产业技术创新战略联盟伙伴 选择所应考虑的因素进行分析,并用层次分析法,构建产业技术创新战略联盟伙伴选择的AHP评价模型。 关键词:协同创新;产业技术创新;战略联盟;伙伴选择 0 引 言 当今世界,科学技术Et益成为经济社会发展的 主要驱动力,科技创新和产业发展的相互结合,经 l 文献综述 伙伴选择是产业联盟的前提和基础,关系到联盟 组织的成败,因此,引发了众多学者的关注。国外学 济全球化和信息化的交叉发展,为我们带来了新机 遇、新挑战。实施创新驱动发展战略是党中央在新 者主要从联盟成员伙伴选择的影响因素方面进行了 深入的研究。David Fauckner_4 认为联盟伙伴的选择 要考虑战略配合和技术适配等硬性因素以及信任、关 系等软性因素,其中高度的战略配合是联盟成功的重 要基础。Brouthers等 研究发现,联盟伙伴关系中有 4个重要因素影响伙伴的行为,分别是:互补性、合作 文化、合作目标和风险共担。Sinha等 对R&D能力 差异较大的成员之间在技术和资源方面的互补性与 时期作出的重要部署和决策。十八大报告指出,要 深化科技体制改革,推动科技和经济紧密结合,加 快建设国家创新体系,着力构建以企业为主体、市 场为导向、产学研相结合的技术创新体系,加强协 同创新。产业技术创新战略联盟(简称产业联盟) 是产学研结合的高级形式,它作为产学研结合发展 的全新模式蓬勃发展。然而在构建产业联盟的实 践中,由于联盟内存在多决策中心相互妥协、经常 性谈判、利益冲突等方面的属性…,容易造成联盟 研发合作成功率之间的关系展开了研究。Tyler等 j 从企业特征、合伙人特征、技术特征和关系特征几方 面研究了伙伴选择时的影响因素。Hitt等 指出不 同国家的企业在选择联盟伙伴时有着不同的标准:发 达国家的伙伴联盟着重考虑独特能力、当地市场知识 和进入准则等指标;新型市场国家的联盟关注金融资 产、无形资产、技术能力和愿意共享伙伴选择的专业 知识等方面特征。 成员背叛合作承诺,从而导致成员间不信任、技术 创新效率低下等,造成产业联盟不能协同发展 J。 近年来,包括我国在内的产业联盟试点工作,存在 较多的风险和问题,各类联盟失败率高达50%以 上 。Bronder和Pritzl、Mason等学者认为不适当的 国内学者也对各类联盟伙伴选择展开了深入 研究,大多基于国外研究成果,提出自己的评价指 标体系和评价方法。袁磊 将战略联盟伙伴选择 的指标分为硬指标和软指标,硬指标包括市场状 况、互补性技巧和财务状况等伙伴选择过程中的客 伙伴选择是联盟失败最重要的原因之一。因此,构 建协同创新理论下的产业联盟伙伴评价指标体系 和评价方法,促进政、产、学、研、用各创新要素的融 合与发展,对于提高产业联盟成功率、提升联盟绩 效具有相当重要的理论价值与实践意义。 观因素,软指标包括承诺、融洽性和信任等主观因 基金项目:国家社会科学基金重点项目——“实施创新驱动发展战略研究”(项目编号:13AZD015;项目负责人:谢富纪)成果之一。 作者简介:林雨洁,上海交通大学安泰经济与管理学院硕士研究生,研究方向:技术经济与管理;谢富纪,上海交通大学安泰经济与管理学 6 院教授博士生导师,研究方向:技术创新与区域创新管理。 、亘 塑塞 茎 旦 堑里笙 些垫 堑些堕壁里 堡垄堡 壅—————— — — _ 素。李潭和胡珑瑛阐述了企业选择技术创新合作 创新合作组织。与此同时,构建协同创新下的产业 伙伴的过程,建立指标体系,运用灰色关联度综合 联盟伙伴选择评价指标,应考虑到包括金融机构、 评价法阐述了技术创新合作伙伴的决策问题。王 用户、企业等相关主体的内、外部因素。 晓新等¨。。基于合作创新的特点,应用Theil不均衡 影响产业联盟成员伙伴的内部因素包括两方面: 指数计算指标权重值,从合作伙伴的产权信誉、管 各个成员自身的因素和联盟内部成员之间的因素。 理能力、资源能力、技术能力、兼容程度等5个方面, 反映诸多成员自身因素的指标有企业文化、战略愿 建立联盟伙伴评价多层次优属度模型。彭展声… 景、研发投入、资源与产权等;反映联盟内部成员之间 基于模糊集理论给出了采用模糊多属性决策方法 因素的指标有信任与承诺、相容互补性等。其中,企 来排列联盟伙伴优劣次序的模型。贾生华等¨ 认 业文化指企业内部的诚信、合作精神、创新氛围、协同 为伙伴资源的稀缺性及其带来的结构依赖性是联 能力、冲突解决能力等;战略愿景是联盟网络对有关 盟伙伴选择的重要标志。桂黄宝和赵付民 针对 联盟网络发展方向、长期目标以及实现目标的途径和 国内外技术创新联盟伙伴选择方法研究的不足,利 策略等重大问题的系统性的认识和实践;研发投入反 用模糊层次分析法对合作技术创新伙伴的选择进 映了联盟网络协同创新发展产出是否具有前瞻性;资 行定性和定量相结合的研究。王玉梅等 在分析 源与产权是指联盟网络从事技术创新活动所需要的 产业技术创新战略联盟网络协同创新发展的要素 一切资源,既包括知识、信息、专利等无形资产,也包 构成的基础上,建立了产业联盟网络协同创新发展 括人才、技术设备、生产资料等有形资产,这些资源是 机理模型。 产业技术创新战略联盟网络从事创新活动的必要条 通过以上的文献综述,可以看出虽然国内外众 件和手段;联盟成员间的信任是联盟网络主体的高层 多学者研究联盟伙伴选择问题,但专门针对产业技 管理者之间丰富的、有意义的、持续的知识交换的前 术创新战略联盟,特别是基于协同创新环境下的产 提条件,尤其是隐l生知识的转移,不能通过协议强制 业联盟伙伴选择问题还很欠缺。同时,现有的对于 执行,只能通过信任的社会网络进行,建立在共同理 联盟伙伴选择的评估指标和评价方法,虽较以往越 解、信任之上的协议比纯粹的协议更能保证联盟网络 来越完善和成熟,但是评估指标的确定存在较强主 的协同创新发展;承诺反映了联盟网络中关键决策者 观性,从而使得这种传统统计模型基础上的联盟成 对联盟网络协同创新关系连续的行为及态度,对协同 员选择模型受到很大限制。因此,本文拟从协同创 创新发展目标和参与主体价值观的接受程度,以及在 新理论视角对产业联盟合作伙伴选择所应考虑的 协同创新发展中的资源投入意愿;互补相容性则是联 因素进行分析,并用层次分析法,构建产业技术创 盟成员之间吸收知识、共享资源的前提。很显然,内 新战略联盟伙伴选择的AHP评价模型。 部因素反映了成员的内在实力,只有各成员在一定范 2 基于协同创新的产业联盟伙伴选择的内、 围内贡献其自身资源、技术,相互理解信任,相容互 外部因素 补,创造价值并承担风险,才能更好的促进联盟协同 创新。 产业技术创新战略联盟是产学研结合的高级 同时,产业联盟合作伙伴的选择也应考虑到联盟 形式。从2011年开始,在政府的大力引导下,协同 协同创新发展的外部影响因素,包括所处的信息资 创新逐步成为产业技术创新战略联盟的新趋势。 源、政策资源、资金资源等环境。其中,信息资源指人 根据协同理论,协同创新是指系统中各种要素,在 才信息、技术信息、机构的电子设备、网络资源、MIS 构建、运作等过程中相互合作、协调和同步的创新。 等;政策资源指政府、中介机构为促进产业联盟协同 基于协同创新的产业技术创新战略联盟是指在政 创新所提供的优惠政策等,资金资源为联盟网络进行 府、金融机构、用户、行业协会等相关主体的协同作 技术创新活动提供的一切经费,是联盟网络正常运行 用下,大学、科研院所、企业3个科研主体投入其创 的财力保障,包括政府提供的科研经费、企业资金、银 新资源,以提升产业技术创新能力为目标,形成的 行贷款和风险投资基金等。毋庸置疑,要加强产业联 联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创 盟的协同发展,就要充分集中和有效利用联盟成员拥 新合作组织。协同创新环境下的产业联盟可以说 有的优势资源,提高协同效率,促进产业联盟高效的 是政、产、学、研、用更为积极深入融合的一种技术 运行,实现产业技术创新的目标。 科技与经济2013年12月第6期第26卷/总第156期 7 第26卷总第156期 2013年12月第6期 鉴于以上分析,本文从内部因素、外部因素这 见表1所示。 两方面构建了协同创新环境下的产业联盟合作伙 表1平均随机指标一致性指标 伴评价指标体系。 阶数 1 2 3 4 5 6 7 8 9 3产业联盟伙伴选择的AHP模型构建 R1 0.00 0.00 0.52 0.89 1.12 1.26 1.36 1.41 1.46 3.1构建产业联盟伙伴选择的方法理论 联盟伙伴的选择,一般的方法有:模糊评价法, ③最终排列出各指标的权重和顺序。 直观判断法、熵评价法以及层次分析法(AHP:Ana. 3.2构建产业联盟伙伴选择评价体系 1ytic Hierarchy Process)等,其中,AHP方法是一种定 ①运用AHP,根据产业联盟成员伙伴的内外部 性和定量相结合的决策方法,它克服了传统方法定 因素,将伙伴选择评价体系分成3个层次:第一层为 性研究的不足,增强了结论的科学性和有效性。本 决策层A——产业联盟伙伴选择;第二层为中间要 文将运用AHP方法,将影响产业联盟伙伴选择的 素层B——内部因素B1和外部因素B2;第三层为 内、外部因素进行分解,从而研究协同创新理论下 选择指标层c——具体的评价指标(见表2)。 的产业联盟伙伴选择问题。 表2产业联盟伙伴选择评价体系 3.1.1 建立层次结构模型 在用层次分析法研究问题时,要根据问题的因 果关系将相关因素分解成若干层次。通常分解为 决策层(最高层)、准则层(中间层)和指标层(最低 层),当某个层次包括的因素较多时,可将该层次进 一步划分为若干子层次。根据产业联盟伙伴选择 的影响因素将联盟伙伴选择评价指标分解成三层。 3.1.2确定评价指标的权重 ①构造判断矩阵,即采用1~9标度方法对各 指标因素进行两两比较。 ②确定产业联盟伙伴选择指标的权重。笔者 定义1:如果A=(a )It× 满足条件: 通过实地考察、调查问卷、座谈提纲等形式,调研 a >0;0 =1/a a =1;则矩阵A成为判断矩 了上海市产业联盟试点情况,并通过向各产业联 阵。判断矩阵A是正负反矩阵,它被用来描述凡个因 盟中企业决策管理层、技术创新骨干、行业协会成 子X={ , ,…, }进行对比判断后对事件的影 员代表、高校科研机构学者、相关公务机关等发放 响大小关系。 问卷,获取调查对象对产业联盟伙伴选择考虑因 ②层次的排序及一致性比较。 素的打分。打分采用1~9比例标度法,各层指标 根据perron定理:设 阶方阵A>0,A 为A的 进行两两比较从而得出具体的评价分值,然后将 模最大特征值,则可以得到:A 必为正特征根,而 有效调查问卷打分进行算术平均,以取得各层的 且它对应的特征向量为正向量; 的任何其他特征 统一分值。本次共发放了问卷65份,收回反馈问 根A恒有A<A ;A 为A的单特征根。 卷65份,其中有效问卷60份,有效率为92%,具 同时,正互反矩阵的特征值可作为衡量同一层 有较高可信度。 次中每个因素对上一目标的影响中所占的比重, 根据调查问卷,构造判断矩阵,计算判断矩阵的 的最大特征值与权向量的“和法”计算公式见如下 最大特征值和相对应的标准特征向量,以得到因素指 A ,09 o 标的重要性权重以及一致陛检验参数(见表3至5)。 在AHP中,A的一致性必须控制在一定的允许 表3 B层对A层的判断矩阵与检验参数 范围内,一致性检测采用CR=CI/RI,当且仅当CR <0.1时,判断矩阵的一致性可以接受,其中,CI= ^ 一n 1 n 2l—nkjO.)j 2l一0酊( 二} ,aij  .8 Science&Technology and Economy 2013 Vo1.26 No.6 注: …=6.146 2,CI:O.02924,CR=CI/RI=0.023 2<0.1 表5 C层中C7,(]B。 对1t2的判断矩阵与j蛔金参;l}叟 伙伴选择是一个较为复杂的系统工程,需要考虑的 因素和不确定性较多。 ①研发投入应是企业联盟选择战略伙伴首要 考虑的因素和关键性指标。研发投入可以从研发 费用占总费用的比重、研发人员占总技术人员的比 注: ax=3.053 6,CI=0.026 8,CH I CI/RI=0.05l 5<0.1 例、研发资源占总资源的比重等方面来确定。研发 根据以上3个判断矩阵和检验参数,可以得出 投入的比重,大致可反映企业对研发的重视程度, 判断矩阵具有满意的一致性。最后确定各个因素 从而反映企业对研发创新成果的关注力度,在某种 指标对决策层的权重。结果显示:排名前三的指标 程度上,企业投入的费用越多、比重越大,为研发提 分别是研发投入、政策资源和企业的资源与产权, 供的保障越高,越能有效促进创新的动力和积极 见表6所示。 性。不同联盟成员间,有效利用自身研发优势和成 4结论 员内部共享机制,吸收、转化优势资源技术,这样可 在知识经济时代,产业技术创新的步伐不断加 以大大提高产业联盟实现产业技术创新的目的。 快,产品生命周期不断缩短,与此同时信息网络技 ②协同创新环境下,产业联盟伙伴选择应充分 术广泛应用。企业仅仅依靠自身内部有效的资源 重视政策资源。政府作为联盟的一个重要因素,发 和知识独立研发,发展将变得越来越难,更多的企 挥着协调、引导和支持的作用,同时在积极的政府 业把视野转向企业外部,寻求有效的合作机会,以 政策和制度引导下建立的联盟机制,保障了联盟的 获取共同的或者互补的技术创新目标。合理有效 组织健全和稳定运行。政府在大力推进联盟合作 的伙伴选择对于联盟合作创新来说,显得尤为重 发展工作中,一是要加快组建产业技术创新战略联 要,如何选择适宜的成员伙伴,将是一个全新的课 盟的项目领导小组;二是要引领相关产业专家教授 题。基于协作创新理论的产业技术创新战略联盟 组建起专家技术委员会,同时,对联盟合作共同开 表6产业联盟伙伴选择的因素指标权重和排序 决策层A 中间要素层B 权重 选择指标层c 权重 排序 内部因素B1 0.666 7 企业文化c1 0.024 7 战略愿景c2 0.093 8 研发投入c3 0.208 7 资源与产权c4 0.187 0 产业联盟伙伴选择A 信任与承诺c5 0.0894 相容与互补c6 0.063 2 外部因素B2 0.333 3 信息资源c8 0.0524 资金资源c9 0.083 l 政策资源C10 0.197 9 科技与经济2013年12月第6期第26卷/总第156期 9 第26卷总第156期 zu1 年1z月 弟O朋 发、研制的共性产品、标准等相关事宜进行有效把 李瑞琴.跨国公司战略技术联盟稳定性的博弈分析[J].财经 关,完善制定联盟内部的合作计划和职责分工;三 研究,2005,31(4):103-l11. 是要不断投入资源完善产业信息平台构建,搭建产 David Faulkner,John Child.Strategies of Cooperation:Manag- 业技术创新战略联盟供需信息、技术等的沟通机 ing Allinaces,Networks,and Joint Ventures[M].Oxford:Ox- ford University Press,1998:67-68. 制,大力促进产业技术创新战略联盟的合作动力和 Brouthers K D,Brouthers L F,Wilkinson T J.Strategic Alli— 效率。只有把全社会智慧和力量引导和凝聚到创 ances:Choose Your Partners[J].Long Range Plnaning,1995, 新发展上来,才能有带动产业发展持续不断的动力。 28(3):18-25. ③企业拥有的资源和产权优势是产业联盟合 Sinha D,Cusumano M. Complementary Resources and Coopera— tire Research:a Model of Research Joint Ventures among Com— 作伙伴选择的重要因素指标。随着产业联盟协同 petition[J].Management Science,1991,37:1091-1 106. 创新发展目标实现程度的提高,联盟成员伙伴分享 Tyler B B,Steensma H K.Evaluating Technological Collabora- 了更多的知识、技能和人才,促进了联盟协同创新 tive Opportunities:Cognitive Modeling Persepctive[J].Strategic 发展积极性的进一步加强。分享并有效吸收对方 Management Journal,1995(16):43-70. 资源,是产业技术创新战略联盟组建的一大动机, Hitt M A,Dacin M T,Levitas E.Partner Selection in Erserging and Developed Market Contexts:Resource・based and Organiza- 单个企业不太可能拥有行业的全部资源和产权优 tional Learning Perspectives[J].Academy of Management Jour- 势,选择一个好的联盟伙伴,将会通过互补战略获 rL rL r●L rL r● rL r;hal,2000,43(2):449-ri467.  得外部异质性资源优势,从而提高核心竞争能力。]3  ]4  5 ] ]6  ]7  ]8   ]9  袁磊.战略联盟合作伙伴的选择分析[J].中国软科学,1m n  ] ]M  2001 通过企业拥有的资源要素优势和产权优势,把产业 (9):53-57. 技术创新成果商业化、产业化、市场化,实现产业联 王晓新,邹艳,叶金福.企业合作创新伙伴选择的多层次优属 盟协同创新发展的战略愿景。 口 度评价[J].科技进步与对策,2008(7):65-67. 彭展声.合作研发伙伴选择的模糊多属性决策[J].科技管理 研究,2007(2):149—151. 参考文献 贾生华,吴波,王承哲.资源依赖、关系质量对联盟绩效影响 [1]Dussange P,Garrette B,Mitchell W.Asymmetric Performance: 的实证研究[J].科学学研究,2007,25(2):334-339. the Market Share Impact of Scale and Link Alliances in the Glob— 桂黄宝,赵付民.基于模糊层次分析法的合作技术创新伙伴 al Auto Industry[J].Strategic Management Journal,2004,25 选择研究[J].科学学与科学技术管理,2007(9):50-54. f7):701-711. 王玉梅,罗公利,周广菊.产业技术创新战略联盟网络协同创 [2] 全利平,蒋晓阳.协同创新网络组织实现创新协同的路径选 新要素分析[J].情报杂志,2013,32(2):201-207. 择[J].科技进步与对策,2011(5):15-20. Research on Partner Selection of Industrial Technology Innovation Strategic Alliance Based on the Theory of Collaborative Innovation LIN Yu-jie XIE Fu-ji (Antai College of Economics&Management,Shanghai Jiao Tong University,Shanghai 200052,China) Abstract:Industrial technology innovation strategic alliance(ITISA)based on the collaborative innovation has become a new technology innovation organization.Its rational partner selection is the starting point and key factor to SUCCESS of ITISA construction. From the collaborative innovation perspective,this paper explores the important factors to ITISA partner choice and by using AHP method,it builds AHP evaluation model for partner selection of ITISA. Key words:collaborative innovation;industiral technology innovation;strategic allinace;partner selection (收稿日期:2013—08—13) 10 Science&Technology and Economy 2013 Vo1.26 No.6 

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