浅谈应对业主反索赔的对策

浅谈应对业主反索赔的对策

摘要：文章从合同履行、项目进度、安全管理、质量控制等方面全面地论述了公路工程施工中承包人如何做好应对业主反索赔的各项工作。

关键词：应对；业主；反索赔

文献标识码：A

文章编号：1006－8937(2009)16－0146－02

公路建筑市场竞争中，“低价中标，高价索赔”是许多公路施工企业采用的经营策略。应该看到，近年来很多业主也采取了对承包商进行反索赔的手段。由于业主在承包合同中的主导地位，承包商可能陷于极为被动的境地。因此，承包商采取切实可行的对策去应对、预防业主的反索赔是一项非常重要的工作。

所谓反索赔一般有三种含义：一是采取措施防止对方提出索赔；二是反驳对方的索赔要求；三是以对方在合同实施过程中的失误和违约行为由向对方提出反索赔。常见的业主反索赔有：对拖延工期的反索赔，对质量缺陷反索赔，对其他方面的反索赔。为维护施工企业的经济利益，减少不必要的经济损失，文章认为承包商应采取以下措施应对业主的反索赔。

1 诚信守约、全面履行合同

诚信是企业的生命，承包商要想取得业主的信任，必须全面信守合同，按合同的工期

和质量要求完成项目施工，这是承包商防止业主反索赔的根本所在。为此，承包商应熟悉和全面掌握工程承包合同条款，了解自己及对方在合同中义务、责任和权利，只有这样才能做到知己知彼，全面信守合同，不给业主进行反索赔的借口。工程承包合同是业主反索赔的重要依据，承包商只要认真分析了合同的全部条款，找出合同文件中对自己不利的条款，提前采取防范措施，就会将业主反索赔的动机消除在萌芽状态。

2 建立应对反索赔组织机构

项目部作合同履约的责任之一应建立应对业主反索赔领导小组，以便全面协调项目部预防业主反索赔工作。①对业主可能提出的重大反索赔项目，可设立专门的工作小组负责应对，小的反索赔事件，各相关职能部门应有专人跟踪及时处置；②建立预防业主反索赔工作例会制度，及时掌握业主动态，提前做好各项预防措施。③建立预防业主反索赔工作责任追究制度和奖励制度，以加强责任感调动积极性。

3 有效控制工程项目进度

时间就是效益，如果工程按期或提前完工，工程项目就能正常发挥效益；如果工期滞后，则意味着业主将遭受经济损失。因此，工期控制往往是业主在项目建设期的首要目标。业主招标文件对工程拖期处罚都有明确规定。如公路工程国内招标文件范本(2003年版)47.1规定：“如果承包人未能按照第43条规定的工期完成合同工程，则必须向业主支付按投标书附录中写明的金额，作为拖期损失偿金。”。

在工程实践中，尽管承包商总是千方百计抢赶工期，但由于工程施工过程中不可遇见的因素太多，工程进度拖后的现象屡见不鲜。为了防止业主提出反索赔，承包商应找出非自身原因影响工期滞后的各种因素，并及时给业主发函说明情况，澄清事实，最好能得到

业主的认可。如某承包商承包的公路项目，实际工期较合同工期滞后半年，业主本来要承包商赔偿经济损失，但承包商列出了业主征地影响、设计变更影响、异常恶劣天气影响、业主供材影响等理由，并提供了相应的证明材料(包括平时的往来函件)，最终业主放弃了对承包商的反索赔。

4 加强工程项目质量控制

施工质量控制是业主合同管理的重要内容。施工过程中如果质量不符合验收标准，监理工程师会拒绝签字验收，施工单位要自行返工并承担相应费用。如果质量缺陷发生在缺陷责任期或质量保修期内，承包商也要承担相应的缺陷修复费用。如公路工程国内招标文件范本(2003年版)49.3规定：“在缺陷责任期内，下述原因造成的缺陷修复费用应由承包人自行负责：①承包人所用的材料、设备或操作工艺不符合合同要求；②承包人的疏忽或未遵守合同中对承包人规定的义务。”。第50.2条规定：“在缺陷责任期结束后，监理工程师签发缺陷责任期终止证书之日，工程进入保修期，在保修期内承包人应对由于施工质量原因造成的损坏进行自费修复。若承包人不履行保修义务和责任，则承包人应承担由于违约造成的法律后果。”。公路工程的保修期一般为五年，时间较长，因此承包商要想不因质量问题被业主反索赔，必须加强施工过程中的质量控制，严格施工工艺。不偷工减料，保证所有分部分项工程。单元工程的施工质量都是合格的。

5 加强安全管理，杜绝重大安全事故

公路建设中业主对施工安全都很重视，在其招标专用条款或安全管理文件中强调：如果施工单位发生重特大安全事故，必须及时向业主报告，业主视事故的大小对承包商进行处罚，若由此造成业主受到政府主管部门的处罚，相关费用也要由施工单位承担。因此，公路施工企业在组织施工生产时，必须牢固树立“安全第一”的思想，采取一切措施做好

安全文明施工，确保工程和现场施工人员及周边群众的生命安全。

6 认真做好业主供材的控制和管理

许多公路工程施工主材，包括钢筋、水泥、钢绞线、锚具等，业主大都采取自行招标采购并以不变价格供应的方式。但最近几年物价涨幅很大，这样就存在市场价与业主供价的材料价差。业主为了防止承包商浪费或者变卖业主供材，在招标专用条款中都会规定，设计工程量或设计变更工程量内的施工主材按合同价格供应(考虑合理损耗)，超过设计工程量或设计变更工程量的施工主材按市场价格供应；有的甚至约定如果发现承包商变卖业主供材，将对承包商处以3～5倍的罚款。

因此承包商一定要加强对业主供材的控制，建立“限额领料”制度，合理控制材料的施工损耗。同时采取必要的安全保卫措施，防止钢筋、水泥等施工主材流失。

7 严格按索赔程序办事

①严格按索赔程序办事是防止业主反索赔的一项基本要求。业主在招标文件中对索赔有严格的程序规定，如果承包商不遵守程序，业主将视同承包商放弃索赔的权利而不予受理。如公路工程国内招标文件范本(2003年版)53.1规定：“如果承包人根据合同条款提出索赔时，应在该索赔事件首次发生的21天之内将其索赔意向书提交监理工程师，并抄送业主。”；第53.3规定：“在承包人发出索赔意向书后的21天内，或监理工程师同意的另一时间内，承包人应送交监理工程师一份拟索赔款额的详细账目，并说明索赔所依据的理由。”；第53.4规定：“如果承包人提出的索赔要求未能遵守本条中的各项规定，则承包人无权得到索赔或只限于索赔由监理工程师按当时记录予以核实的那部分款额。”

②索赔证据资料的收集是非常重要的，它是索赔事件能否成立的前提，也是索赔金额计算的依据。承包人在施工过程中应注意收集和积累的资料有：施工现场资料。包括施工日志，施工进度计划资料，工程变更资料及各种图纸等；与业主及监理的来往信函、签证资料。包括工程事项联系单，监理工程师指令单，隐蔽工程验收记录，增加工作量变更签证，工期顺延申请等；工程例会会议纪要，各种声像资料等。

8 遵守合同文件中的有关规定

业主招标文件中有许多规定，如果承包商拒不执行或执行不力，容易遭到业主的反索赔。如关于分包，公路工程国内招标文件范本(2003年版)4.1规定：“事先未报经监理工程师审查并取得业主批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去。分包人应取得相应专业承包资质或劳务分包资质；不允许分包人将其承接的工程在次分包。”15.1规定：“承包人应按投标书附表所报名单委派项目经理和项目技术负责人，并保持其岗位相对稳定，更换上述人员应事先与监理工程师协商并取得业主的同意。”，15.2规定：“承包人应按投标书附表所列的施工机械按时到达现场，不得拖延、短缺或任意更换，否则视为承包人违约”；承包人只有熟悉合同规定并约束自己的行为，才能避免授人以柄，减少遭到反索赔的机会。

9 加强与业主的沟通和协调

加强与业主的沟通和协调，是减少业主反索赔的行之有效的手段。一个大的公路工程各种分部分项工程成千上万，施工工序复杂，涉及沿线关系协调的工作量很大，施工过程中接口很多，施工时间较长，施工环境复杂多变。因此，承包商不可能百分之百满足合同要求，这时通过加强同监理和业主沟通和协调变得尤为重要。如有某公路项目业主规定路堤填筑为借土，承包人自行调查当地取土场，业主不因取土场的远近调整单价。但承包人

进场施工后才发现工程根本没有土场，只有借石。在寻求土场变更过程中，工期发生了滞后。工程完工后，业主欲以工期延误为由罚款。承包人通过录像、照片等反映了土场变更的全过程，包括业主、监理工程师勘察现场，承包人尽心尽力四处寻找土场，不计成本加大投入赶工期的施工场面。最后业主不仅放弃了对承包人的处罚，还批准了借石变更，弥补了承包人的亏损。

10 结语

承包商应对业主反索赔的关键，在于搞好自身的项目管理，“打铁还需自身硬”。只要承包商以合同管理为中心，严格履行合同，同时加强沟通和协调，建立与业主的良好关系，预防业主反索赔工作就能收到显著的成效。