题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金 2.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 4.足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人
D．基金份额持有人
5. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销
7. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
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D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 8. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90%
9. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
10. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会
11. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 12. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 13. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
14. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
15. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营
D．投资咨询服务
16. 制定和执行交易计划。 A．研究部
2
B．投资部 C．交易部 D．法律部
17. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
18. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
19. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
20. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
21. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告
22. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80
23. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价
24. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5
3
B．10 C．15 D．20
25. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务
26.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
27.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票 B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
28.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 29.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
30. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
31. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 32. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销
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C．内部公告 D．营业推广
33. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25
34. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司
35. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
36. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金
37. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
38. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值
D．份额累计净值
39. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
40. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同
B．基金招募说明书
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C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
41. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售
42. 我国股票价格指数不包括__。 A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数
D．金融时报指数
43. __可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
44. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利
45. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
46. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%
47. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 48. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60% C．70% D．80%
49. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
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A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
50. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12
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