1 2 3 4 5 6 调查对象 调查目的 调查范围 调查人及调查分工 调查时间 调查协调人 一、调查工作内容
一、经营情况调查
1、调查方法
2、调查范围与重点 3、资料、信息来源 4、调查事项
经营情况调查一般需要了解的事项包括但不限于以下若干方面：
1) 所在行业方面
行业的市场前景与竞争态势； 行业周期； 行业壁垒； 行业集中度； 行业政策；
在产业链中的议价能力。 2) 技术、工艺方面
技术、工艺的先进性与优势； 技术专利； 技术研发能力； 技术更新速度; 3) 市场方面 市场前景；
目标市场竞争力； 品牌影响力； 市场占有率；
客户稳定性； 潜在的细分市场。
4）产品方面 产品结构
成本与价格竞争力 产品品质； 5）原料供给 资源储备；
资源或原料供给的稳定性； 资源价格优势。 6）财务方面
盈利能力：产品毛利率、净利率、净资产收益率； 财务稳健程度：流动比率、速动比率； 持续经营能力：净现金流量 运营效率：周转率 7）管理方面 公司治理；
制度、流程完善程度； 管理团队素质； 企业文化。 8）人力资源
管理与技术研发团队情况； 一线人员技能与人均产值； 人员流动性。
5、问题分析 6、结论
二、法律审查 1、审查方法
2、审查范围与重点 3、资料、文件来源 4、审查事项
法律审查一般需要了解的事项包括但不限于以下若干方面：
1） 公司历史沿革、演变过程的说明及相关批准文件（资产 评估报告、土地评估报告、审计报告、设立时批准证书、 设立方案等）； 2）、公司经过最近年度年检的企业法人营业执照组织机构代
码证； 3）、公司设立及历次股本变更的验资报告及相关文件； 4）、公司及其控股、参股公司现行公司章程； 5）、公司自成立以来历次股东大会、董事会及监事会会议通 知、会议记录、议案和会议决议； 6）、公司股份是否存在质押或其他第三者权利，或存在权属 争议的说明及相关合同、协议； 7）、公司将要履行、正在履行或虽已履行完毕但存在潜在纠 纷的重大合同； 8）、重大资产取得的证明文件或证件； 9）、重要债务文件； 11）、未结案的法律纠纷。
5、问题分析 6、结论
三、风险分析
1、风险分析方法
2、风险分析范围与重点 3、资料、信息来源 4、风险事项
风险分析一般需要了解的事项包括但不限于以下若干方面：
1）、行业风险； 2）、技术进步风险； 3）、管理风险； 4）、资源储备风险； 5）、市场风险； 6）、人力资源风险； 7）、公司治理风险； 8）、财务与持续经营风险； 9）、法律风险。
5、问题分析 6、结论
四、财务审计 1、审计方法
2、审计范围与重点
3、资料、文件来源 4、审计事项
财务审计一般需要了解的事项包括但不限于以下若干方面：
1）、 公司房屋建筑物、土地明细及房屋所有权证书、商标 权、专利权证书； 2）、公司主要固定资产明细及购置发票或购置协议； 3）、公司主要生产经营设备明细及购置发票； 4）、公司在建工程明细； 5）、存货市场价值； 6）、公司应收帐款、应付帐款、预付帐款明细； 7）、公司银行借款合同及相应的担保合同明细； 8）、公司其他应收款和其他应付款明细； 9）、公司近三年年度报告、审计报告。
5、问题分析 6、结论
五、资产评估 1、评估方法
2、评估范围与重点 3、资料、文件来源 4、评估资产明细
一般需要纳入评估的资产包括但不限于以下若干方面：
1）、固定资产：房产，设备，交通工具等。 2）、无形资产：采、探矿权证，土地使用权，专利技术，租 赁权等。 3）、存货：原料，成品、半成品。
5、评估参照与数据采集方法 6、评估增减值
二、综合分析与结论
汇总以上各方面的调查情况，对项目进行全面的综合评价，形成对项目的综合评价，评价意见与结论包括： （1）、项目的静态每股价值； （2）、项目的发展前景与动态价值；
（3）、项目经营的持续、稳定性； （4）、项目综合竞争优势； （5）、项目存在的主要投资风险； （6）、原经营团队的经营能力与合作意识； （7）、项目上市的可能性与时间周期。
三、调查报告附件
附件： 1、《财务审计报告》 2、《资产评估报告》 3、《法律审查报告》 4、《经营情况调查报告》 5、《风险分析、评估报告》 6、其他资料、文件
xx北京xx投资基金管理有限公司年x月x日
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